尊敬的HXQC客戶：

北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司（以下簡稱HXQC）依據(jù)IAF ID3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》及國家市場監(jiān)督管理總局、認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求，為更好地防控“新型冠狀病毒感染的肺炎”（以下簡稱“疫情”），結(jié)合HXQC認(rèn)證工作實(shí)際，就“疫情”期間開展認(rèn)證審核工作進(jìn)行了認(rèn)真研究，制定了有關(guān)方案如下：

一、認(rèn)證申請受理

自2020年2月3日起，HXQC正常受理各領(lǐng)域認(rèn)證申請；HXQC通過電子郵件、電話、微信等方式正常進(jìn)行認(rèn)證申請受理評審工作。要求認(rèn)證客戶提供申請材料的原件掃描件（如認(rèn)證申請書、合同等資料）或無法蓋章時(shí)的電子版表格。待“疫情”解除后，再由客戶補(bǔ)寄紙質(zhì)材料，或在后續(xù)現(xiàn)場審核時(shí)由審核組收集帶回。

二、審核工作安排

HXQC原則上暫停安排疫情防控地區(qū)現(xiàn)場審核，采用文件審核、使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程審核等審核方式開展審核工作。根據(jù)各地政府復(fù)工安排及在地方政府宣布“疫情”解除的地區(qū)，確有特殊原因具備安排現(xiàn)場審核條件的客戶，可視情況安排現(xiàn)場審核。審核具體工作安排如下：

（一）初次審核

通過文件審核和遠(yuǎn)程審核達(dá)到一階段審核目的，由審核組通過電話、視頻、郵件等形式在線收集證據(jù)進(jìn)行評審，以驗(yàn)證是否具備進(jìn)入二階段條件。二階段審核根據(jù)“疫情”控制情況采用遠(yuǎn)程審核或現(xiàn)場審核方式開展。

如果客戶能夠符合使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程審核的條件，可采用遠(yuǎn)程審核方式實(shí)施二階段審核，待“疫情”解除后3個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充進(jìn)行現(xiàn)場審核，通常不超過6個(gè)月，以驗(yàn)證認(rèn)證有效性。根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目審核方案策劃及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作出相應(yīng)的認(rèn)證決定。通常不超過6個(gè)月，以驗(yàn)證認(rèn)證有效性，審核時(shí)間不低于1人日。根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目審核方案策劃及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作出相應(yīng)的認(rèn)證決定。如果未能及時(shí)安排補(bǔ)充現(xiàn)場審核，需結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行補(bǔ)充現(xiàn)場審核，審核時(shí)間應(yīng)在例行監(jiān)督審核時(shí)間外至少增加1人日，必要時(shí)按照再認(rèn)證進(jìn)行全過程全條款審核。

（二）再認(rèn)證、監(jiān)督審核安排

1、如果客戶能夠符合使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程審核的條件，HXQC按規(guī)定要求策劃采用遠(yuǎn)程審核方式進(jìn)行監(jiān)督、再認(rèn)證審核。如果HXQC通過收集的證據(jù)證明認(rèn)證客戶的管理體系是有效的，則可以保持其認(rèn)證資格，或更新其認(rèn)證資格并換發(fā)認(rèn)證證書。待“疫情”解除后3個(gè)月內(nèi)對相關(guān)結(jié)果予以評價(jià)確認(rèn)或補(bǔ)充進(jìn)行現(xiàn)場審核。補(bǔ)充審核時(shí)間不低于1人日。

   如果能夠滿足如下條件，可不需補(bǔ)充現(xiàn)場審核：

a）客戶管理體系的成熟度比較高；

b）客戶提供的產(chǎn)品/服務(wù)不屬于高風(fēng)險(xiǎn)，或能夠證明自身對其產(chǎn)品/服務(wù)的控制水平較高；

c）審核組通過遠(yuǎn)程審核已達(dá)到審核目的，并經(jīng)過認(rèn)證評定不需補(bǔ)充現(xiàn)場審核的。

如經(jīng)評價(jià)確認(rèn)不需要補(bǔ)充現(xiàn)場審核的認(rèn)證項(xiàng)目，經(jīng)認(rèn)證評定后給出下次的監(jiān)督或/再認(rèn)證審核需在9個(gè)月內(nèi)實(shí)施（上次現(xiàn)場審核末次會(huì)議后9個(gè)月內(nèi)）或按正常監(jiān)督/再認(rèn)證審核計(jì)劃時(shí)間實(shí)施意見。如果未能及時(shí)安排補(bǔ)充現(xiàn)場審核，需結(jié)合監(jiān)督/再認(rèn)證審核進(jìn)行補(bǔ)充現(xiàn)場審核，審核時(shí)間應(yīng)在例行監(jiān)督/再認(rèn)證審核時(shí)間外至少增加1人日，必要時(shí)按照再認(rèn)證/初次認(rèn)證進(jìn)行全過程全條款審核。

2、如在監(jiān)督、再認(rèn)證到期前通過電話、網(wǎng)絡(luò)視頻、郵件、文件審核等形式在線收集證據(jù)作為替代性的短期審核，并且HXQC通過收集的證據(jù)證明認(rèn)證客戶的管理體系是持續(xù)有效的，則可以保持認(rèn)證資格，或?qū)⒄J(rèn)證有效期延長至“疫情”解除后3個(gè)月，最長不超過6個(gè)月。待“疫情”解除后3個(gè)月內(nèi)與客戶協(xié)商適宜的監(jiān)督、再認(rèn)證現(xiàn)場審核時(shí)間。替代性短期審核需要收集的證據(jù)見《“疫情”防控期間延期認(rèn)證文件審核記錄及報(bào)告“疫情”防控期間非現(xiàn)場審核記錄及報(bào)告》。

對于受“疫情”影響停產(chǎn)而不能接受監(jiān)督審核的認(rèn)證客戶所持有的認(rèn)證證書，對認(rèn)證證書實(shí)施暫停等處理的時(shí)限，可延遲至“疫情”解除后3個(gè)月。

注：《“疫情”防控期間延期認(rèn)證文件審核非現(xiàn)場審核記錄及報(bào)告》已更名為《HXQC延期認(rèn)證文件審核記錄及報(bào)告》，依據(jù)IAF ID3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》第5段（標(biāo)綠部分）”。

（三）HXQC可對具備條件的認(rèn)證項(xiàng)目策劃采用現(xiàn)場審核+遠(yuǎn)程審核方式實(shí)施初次審核、監(jiān)督或、、擴(kuò)大范圍、再認(rèn)證等審核，如由現(xiàn)場審核的審核成員能完成所有的關(guān)鍵活動(dòng)審核，并達(dá)到審核目的，原則上后續(xù)不需要策劃補(bǔ)充現(xiàn)場驗(yàn)證審核，按正常監(jiān)督/再認(rèn)證計(jì)劃時(shí)間實(shí)施。

三、認(rèn)證決定及后續(xù)安排

1、“疫情”期間正常進(jìn)行認(rèn)證決定、證書頒發(fā)，對于遠(yuǎn)程審核實(shí)施的項(xiàng)目，會(huì)根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目審核方案策劃及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作出相應(yīng)的認(rèn)證決定。。

對已完成現(xiàn)場審核但由于“疫情”原因不能按期提交不符合整改有效證據(jù)的客戶，可將整改完成時(shí)間延遲至“疫情”解除后3個(gè)月。

如果審核組開出的不符合不涉及違反國家有關(guān)法律法規(guī)或不是嚴(yán)重不符合項(xiàng)，審核組可接受客戶提供的不符合項(xiàng)整改計(jì)劃，經(jīng)過驗(yàn)證客戶整改計(jì)劃可行后，即可將審核案卷提交認(rèn)證評定。通過認(rèn)證決定后可暫時(shí)保持認(rèn)證資格或頒發(fā)認(rèn)證證書。待“疫情”解除后3個(gè)月內(nèi)按要求完成不符合整改活動(dòng)，通常不超過本次審核結(jié)束日后6個(gè)月，或原認(rèn)證到期日之后6個(gè)月。

2、初審、監(jiān)督、再認(rèn)證審核項(xiàng)目通過審核、認(rèn)證決定后，向客戶提供電子版的認(rèn)證決定或認(rèn)證證書，認(rèn)證證書的有效性可在HXQC官網(wǎng)（www.ue06.com）及全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)（http://cx.cnca.cn/CertECloud/index/index/page）查詢。

3、待“疫情”解除后如經(jīng)驗(yàn)證客戶管理體系不能持續(xù)有效運(yùn)行，那么HXQC需要按照正常的認(rèn)證程序?qū)ο嚓P(guān)證書采取暫?；虺蜂N認(rèn)證措施。

4、待全國“疫情”解除后，所有認(rèn)證審核工作應(yīng)繼續(xù)按照原審核方案進(jìn)行。獲證客戶應(yīng)確保持續(xù)滿足相關(guān)認(rèn)證要求，HXQC將按照合規(guī)性要求，控制認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)跟蹤客戶提供材料的有效性，并進(jìn)行必要的現(xiàn)場驗(yàn)證。

四、上述安排的相關(guān)措施

1、“疫情”期間HXQC將通過電子郵件、電話、微信等方式與客戶聯(lián)絡(luò)收集受疫情影響的信息（具體見“新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控期間認(rèn)證客戶信息確認(rèn)表”）及使用ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核的條件（具體見“HXQC應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核認(rèn)證客戶信息確認(rèn)表”）。策劃使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施遠(yuǎn)程審核時(shí)，要符合IAF MD4《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》要求。

注1：“新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控期間認(rèn)證客戶信息確認(rèn)表”已更名為已更名為《“特殊事件或情況”防控期間認(rèn)證客戶信息確認(rèn)表》依據(jù)IAF ID3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》“3. 影響獲證組織的特殊事件或情況 第4段”（標(biāo)黃部分）。

注2：“HXQC應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核認(rèn)證客戶信息確認(rèn)表”依據(jù)CNAS-CC14：2019《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》(IAF MD4:2018)4.2.1-4.2.4條款。

2、HXQC在疫情防控期間將針對認(rèn)證實(shí)施所做出的優(yōu)化調(diào)整措施及時(shí)向公司員工和客戶公布，并切實(shí)提供良好認(rèn)證服務(wù)和技術(shù)支持。

3、HXQC在疫情防控期間會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部和外部交流溝通，并按照國家和地方監(jiān)管部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)完成相關(guān)信息通報(bào)。

4、對于CNAS、UKAS、JAS-ANZ對我公司的認(rèn)可監(jiān)督評審工作，HXQC將按認(rèn)可機(jī)構(gòu)的安排做好相應(yīng)工作。

5、本方案在實(shí)施過程中將根據(jù)上級主管部門關(guān)于“疫情”期間的認(rèn)證要求及“疫情”防控情況做相應(yīng)調(diào)整。

6、為指導(dǎo)公司的疫情監(jiān)測防控工作和疫情防控期間的認(rèn)證工作，HXQC成立了新型肺炎防控指揮部。如有任何問題，請隨時(shí)與HXQC新型肺炎防控指揮部聯(lián)系（13311105598）。感謝大家的配合與支持！

編制日期：2020.1.27

修訂日期：2020.3.23

修訂日期：2022.4.20