[摘要]  2016版GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類(lèi)認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)組織管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款審核中的問(wèn)題和解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高環(huán)境管理體系審核的有效性。

[關(guān)鍵詞] 合規(guī)性評(píng)價(jià) 運(yùn)行控制 審核要點(diǎn)

 

Abstrac: The 2016 edition of the GB/T 24001 standard has undergone significant improvements in structure and content. How to correctly understand and apply the relevant requirements of the new standard is a new task faced by various certification organizations. Combining with the water conservancy engineering construction industry organization and management practice, the identification and study of GB/T 24001 - 2016 9.1.2 clause in the examination of problems and solutions, promote the certification institutions, audit staff to understand the standard, promote the audit staff capacity, so as to improve the effectiveness of environmental management system audit.

 

Keywords: Compliance evaluation  Operation control  Key points of audit

 

我國(guó) GB/T 24001—2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)已于2017年5月實(shí)施。新版標(biāo)準(zhǔn)無(wú)論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類(lèi)認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)組織管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款審核中的問(wèn)題和解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高環(huán)境管理體系審核的有效性。

一、正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求

GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款規(guī)定了組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過(guò)程，保持其合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)狀況的理解，保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。各類(lèi)組織應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維實(shí)施組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)。“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”是新版GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容之一，貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終，如：在評(píng)價(jià)分析組織及其所處的環(huán)境、確定相關(guān)方的需求及期望、制定組織的環(huán)境方針和目標(biāo)、分析環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響、如何履行合規(guī)義務(wù)要求、對(duì)不符合做出響應(yīng)等等，與2004版標(biāo)準(zhǔn)相比，要求組織更加關(guān)注所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?？扇绾螌?shí)施是個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)?，新版?biāo)準(zhǔn)并不要求組織采用正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。各類(lèi)組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)要求建立合規(guī)性的評(píng)價(jià)過(guò)程，確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，而且將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織。

合規(guī)性評(píng)價(jià)對(duì)組織管理體系的有效實(shí)施至關(guān)重要，為保證組織有效履行合規(guī)義務(wù)，需按照GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款規(guī)定建立、實(shí)施，保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的合規(guī)性評(píng)價(jià)所需的過(guò)程，以確保合規(guī)性評(píng)價(jià)在組織的不同層次和職能進(jìn)行實(shí)施。

對(duì)適用于組織產(chǎn)品、活動(dòng)、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保各項(xiàng)活動(dòng)滿(mǎn)足法律法規(guī)和其他要求，履行組織對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，各類(lèi)組織應(yīng)按照事先策劃的頻次評(píng)價(jià)合規(guī)性，需要時(shí)（如發(fā)生不符合時(shí)）采取措施，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。^[1]

二、     對(duì)標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款的實(shí)施和審核

組織應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款的合規(guī)性評(píng)價(jià)要求實(shí)施和審核。下面以水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)為例分析組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

1、適用的法律法規(guī)及其他要求識(shí)別與獲取

① 組織的責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別和審查水利項(xiàng)目工程勘察、測(cè)繪、咨詢(xún)和設(shè)計(jì)等生產(chǎn)活動(dòng)中依據(jù)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本的有效性和滿(mǎn)足國(guó)家規(guī)定的深度要求。

② 質(zhì)管部門(mén)根據(jù)各單位提出的需求，為組織各部門(mén)配置適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（包括工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文）。

③ 組織各部門(mén)在生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)中，依據(jù)《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》《動(dòng)態(tài)通知單》或其他相關(guān)要求，組織對(duì)本部門(mén)應(yīng)依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識(shí)別，以確保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本和其他要求的有效性及準(zhǔn)確使用。

2、法律法規(guī)和其它要求的更新

①  組織各責(zé)任部門(mén)對(duì)獲取的與組織生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求的信息及更新信息，及時(shí)傳遞至質(zhì)管部門(mén)。

② 質(zhì)管部門(mén)對(duì)獲取的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范信息及更新信息（包括環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求），以《動(dòng)態(tài)通知單》的形式發(fā)布控制，并適時(shí)更新《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》。

③ 組織各部門(mén)應(yīng)及時(shí)關(guān)注本單位發(fā)布的《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》和《動(dòng)態(tài)通知單》的信息并督促部門(mén)員工正確使用，以確保法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本的有效性。

3、合規(guī)性評(píng)價(jià)的主要類(lèi)別

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)所涉及合規(guī)性評(píng)價(jià)的主要類(lèi)別如下：

環(huán)境保護(hù)綜合類(lèi)、職業(yè)健康安全綜合類(lèi)、大氣環(huán)境、水體環(huán)境、土地環(huán)境、噪音振動(dòng)、 能源資源、排污管理、固體廢物、化學(xué)品、建設(shè)項(xiàng)目、防火防爆、用電安全、特種設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、交通安全、安全標(biāo)志和安全色、安全防護(hù)、食品衛(wèi)生、職業(yè)危害及勞動(dòng)衛(wèi)生、女工和未成年工保護(hù)、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)、污染事故、傷亡事故調(diào)查和處理、工會(huì)、國(guó)際公約、  水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（2016年版）、組織自主規(guī)定、客戶(hù)要求，共計(jì)30類(lèi)。

組織各部門(mén)對(duì)以上類(lèi)別應(yīng)遵守的國(guó)家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的條款進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，并填寫(xiě)《法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表》，保留與合規(guī)性評(píng)價(jià)有關(guān)的記錄。

4、合規(guī)性評(píng)價(jià)工作程序

① 評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)

l  組織一般安排在每年管理評(píng)審前進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；當(dāng)出現(xiàn)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事件、相關(guān)方強(qiáng)烈投訴或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有較大變化時(shí)，可根據(jù)具體需要適當(dāng)增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次。

l  合規(guī)性評(píng)價(jià)前15天，質(zhì)管部門(mén)下發(fā)合規(guī)性評(píng)價(jià)要求的通知，提出合規(guī)性評(píng)價(jià)的相關(guān)要求。

②  評(píng)價(jià)實(shí)施

l  合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容和要求:各部門(mén)應(yīng)依據(jù)本部門(mén)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視的結(jié)果，組織對(duì)本部門(mén)環(huán)境、職業(yè)健康安全的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作：

a)         規(guī)劃設(shè)計(jì)部門(mén)、勘測(cè)部門(mén)主要針對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)活動(dòng)中使用的法律法規(guī)進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的合規(guī)性評(píng)價(jià)；

b)        各水利咨詢(xún)公司針對(duì)本部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)、辦公場(chǎng)所，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全方面進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià);

c)         服務(wù)中心對(duì)組織辦公場(chǎng)所的環(huán)境和職業(yè)健康安全進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià);

d)        職能部門(mén)在職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)遵守的國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。

l  合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告的編制和審批程序

a) 各部門(mén)收到質(zhì)管部門(mén)的合規(guī)性評(píng)價(jià)通知后，對(duì)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的活動(dòng)，根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，編制本部門(mén)的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，部門(mén)負(fù)責(zé)人審查簽署后，由分管領(lǐng)導(dǎo)核定，發(fā)現(xiàn)不符合的情況進(jìn)行整改。責(zé)任部門(mén)將簽署完整的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送組織質(zhì)管部門(mén)。

b) 質(zhì)管部門(mén)根據(jù)情況酌情以會(huì)議或其他形式組織合規(guī)性評(píng)價(jià)。如以會(huì)議形式評(píng)價(jià)，會(huì)議由管理者代表主持，各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加，各部門(mén)將本部門(mén)的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，提交合規(guī)性評(píng)價(jià)會(huì)議評(píng)議，與會(huì)人員認(rèn)真聽(tīng)取報(bào)告并予以評(píng)價(jià)。會(huì)議評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，對(duì)相關(guān)部門(mén)提出改進(jìn)要求，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織整改，以確保本部門(mén)的生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)滿(mǎn)足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定。

c) 質(zhì)管部門(mén)負(fù)責(zé)匯總編制各部門(mén)的環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，形成組織《環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，質(zhì)管部門(mén)負(fù)責(zé)審查、組織總工程師負(fù)責(zé)核定，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布。

③  評(píng)價(jià)結(jié)論

以某水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位2017年度合規(guī)性評(píng)價(jià)為例。通過(guò)對(duì)組織從事的水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)有關(guān)活動(dòng)的辦公場(chǎng)所、勘測(cè)設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)和勘測(cè)設(shè)備等方面的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，收集了適用的相關(guān)法律、法規(guī)及組織的相關(guān)規(guī)定。2017年度共識(shí)別106個(gè)法律法規(guī)規(guī)范中603條款和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（水利工程部分）、組織自主規(guī)定中含工程勘測(cè)設(shè)計(jì)內(nèi)容條文等，評(píng)價(jià)結(jié)論如下：

l   組織環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件和相關(guān)的管理規(guī)定符合GB/T 24001-2016、GB/T 28001—2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求。

l   組織的產(chǎn)品、服務(wù)以及勘測(cè)設(shè)計(jì)活動(dòng)，總體符合相關(guān)法律法規(guī)、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件及管理制度的規(guī)定要求；

l   相關(guān)部門(mén)、單位對(duì)法律、法規(guī)及其他規(guī)定進(jìn)行了的識(shí)別，基本滿(mǎn)足組織生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)的要求，但在法規(guī)引用方面，職工還需關(guān)注法規(guī)信息的更新，以持續(xù)使用有效法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

l   組織相關(guān)部門(mén)應(yīng)不斷加強(qiáng)員工法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的教育和培訓(xùn)，提高員工遵守法規(guī)的意識(shí)，做到自覺(jué)節(jié)約能源、促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和保障職業(yè)健康安全。

④  評(píng)價(jià)應(yīng)用

組織的《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》作為單位管理評(píng)審的輸入文件。

5、合規(guī)性評(píng)價(jià)審核控制要點(diǎn)

建立和保持服務(wù)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序，切實(shí)履行合規(guī)性義務(wù)，杜絕違規(guī)行為，并將此作為評(píng)價(jià)管理體系業(yè)績(jī)的方法之一。正確處理內(nèi)外部顧客或其他方面有關(guān)不滿(mǎn)足合規(guī)性的申訴和投訴（適用時(shí)，采取回避措施），找出差距，作為改進(jìn)的依據(jù)。水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)合規(guī)性評(píng)價(jià)審核控制要點(diǎn)如下：

①   審核是否建立和保持服務(wù)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序，查驗(yàn)履行合規(guī)義務(wù)情況，抽查本年度合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄、評(píng)價(jià)報(bào)告等原始資料。

②  了解合規(guī)性評(píng)價(jià)依據(jù)的環(huán)保法規(guī)和其他要求是否適當(dāng)，各部門(mén)提交的合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入信息對(duì)組織的環(huán)境運(yùn)行情況描述是否充分。

③ 核查針對(duì)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)的《環(huán)境因素清單》，尤其是《重要環(huán)境因素清單》中的重要環(huán)境因素是否進(jìn)行了法律法規(guī)遵循情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)。

④ 核查組織是否存在的固體廢棄物排放、危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存和排放、噪聲排放、能源資源的使用和消耗等，若存在，核查是否合規(guī)。

⑤ 采取跟蹤審核方式，到相關(guān)部門(mén)，結(jié)合其他條款審核，驗(yàn)證其守法情況。

⑥ 審核組織糾正措施、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的合理性，實(shí)施后是否可達(dá)到符合法律法規(guī)的要求。

⑦ 核查合規(guī)性評(píng)價(jià)的期限是否每年度進(jìn)行一次。對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果是否形成書(shū)面材料。

⑧ 審核對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果是否報(bào)送最高管理者。核查對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果是否作為管理評(píng)審的輸入材料之一。

三、結(jié)語(yǔ)

管理是一門(mén)學(xué)科，它的功能主要是效率。質(zhì)量是組織全員的共同責(zé)任，在質(zhì)量函數(shù)中，人是最主要的變量。組織管理沒(méi)有終點(diǎn)，一個(gè)新技術(shù)的開(kāi)始就是一個(gè)新的PDCA循環(huán)，而當(dāng)這個(gè)技術(shù)不再具有先進(jìn)性時(shí)，則是另一個(gè)循環(huán)的開(kāi)始。^[2]水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)各類(lèi)組織應(yīng)提高對(duì)“合規(guī)性評(píng)價(jià)”控制的認(rèn)識(shí)。通過(guò)實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款控制，并從實(shí)際管理工作經(jīng)驗(yàn)中加以提煉和升華，形成一套行之有效的合規(guī)性評(píng)價(jià)管控模式和方法，進(jìn)一步提高水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作，能有同樣的規(guī)則去遵守。否則將會(huì)給水利勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)的管理工作帶來(lái)不必要的麻煩與負(fù)擔(dān)。

 

作者單位：北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司